近日，上海证监局曝光了三起涉及量化私募巨头明屯投资及其员工违规行为的罚单。
沪证监《关于对上海明汯投资管理有限公司采取责令改正措施的决定》号文指出，经调查发现明屯投资在开展私募基金业务过程中存在以下情况：在监督、管理等方面未落实有效的内部控制措施。控制员工行为并督促员工规范整改，未全面履行勤勉尽责义务，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》号（证监会令第105号）第四条第一款的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》号第三十三条的规定，上海证监局决定对明屯投资采取责令改正的监督管理措施。
明屯投资需要按照相关法律法规要求进行整改，进一步完善内控机制，强化员工合规意识，采取有效措施，避免类似问题再次发生。
此外，上海证监局还向明屯投资员工徐世军、卓凌辰发出警告信。
经查，徐世军、卓凌尘作为私募基金从业人员，在从事私募基金业务过程中存在以下情形：通过微信公众号向不特定对象推广、推广私募基金产品，违反了第：010条规定—— 30000号（证监会公告[2020]71号）第六条第（二）项，违反《关于加强私募投资基金监管的若干规定》号（证监会令第105号）第二十三条第（九）项。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》号第三十三条的规定，上海证监局决定对徐世军、卓令臣采取出具警告信的监督管理措施。
当事人应当认真学习相关法律法规，加强遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
9月1日晚间，明屯投资发布声明称，公司已召开专题会议，召集管理合规、风控、人力资源等相关部门人员，传达了决定函内容，并安排下一步工作整改措施。
明屯投资表示，自2023年5月8日起，上海市市场监管局、上海证监局等相关部门对营销部员工注册的微信公众账号进行了核查。
核查结果显示，相关员工在公司不知情且未授权的情况下发表相关文章，属于员工个人行为。
不过，此次事件也暴露了该公司的管理问题。公司未在监督、控制员工行为、及时督促员工整改等方面落实有效的内部控制措施，未履行审慎、勤勉义务。
明屯投资表示，事件发生后，公司已对涉事员工采取纪律处分，同时还采取了完善规章制度、强化合规审批流程、加强员工合规培训等措施。
下一步，公司将根据相关法律法规要求，由管理和合规部门共同制定整改方案并落实整改措施，进一步完善内控机制，强化员工合规意识，采取有效措施以避免再次发生类似问题。
公司将以最高的合规标准落实相关要求，并将继续勤奋工作，为投资者创造长期价值，保护行业形象和发展环境。
据明屯投资官网信息显示，该公司于2014年成立于上海虹口对冲基金产业园，依托强大的数据挖掘、统计分析和技术研发能力，建立了涵盖全周期、多策略、多品种。平台，成为国内首家管理规模突破500亿的量化私募管理人。公司管理规模和长期业绩位居行业前列。
